深圳市深汕特别合作区住房建设和水务局内控风险评估及内部控制体系健全项目供应商征集公告
一、征集目标：为完善我局内部控制制度体系，提高我局内部控制管理水平。现面向社会公开采购深圳市深汕特别合作区住房建设和水务局内控风险评估及内部控制体系健全服务单位。
二、采购项目需求：
（一）项目概况：为进一步提高我局内控风险管控能力，提升内部管理水平及内部运转效率，促进依法行政、推进廉政建设发展，我局拟委托专业第三方机构辅助开展内控风险评估及内部控制体系健全工作，规范局本级及7家下属事业单位（未独立核算）经济管理活动。
（二）项目预算：经前期公开询价，结合我局实际预算情况，本项目预算控制在19.8万元（含）以内，请各单位将报价金额控制在此范围内，超出预算的报价为无效报价。
（三）项目技术要求：
1.业务范围：包括但不限于预算管理、收支管理、政府采购管理、资产管理、建设项目管理、合同管理、内部审计、工会管理、办公用品管理、关键岗位人员及第三方人员管理、公务车辆管理、档案管理、保密、公文处理等经济活动。
2.服务要求：
（1）结合单位内控体系建设基本情况，通过对内控制度设计有效性和执行有效性评估，对单位层面及业务层面存在的风险点进行分级分类，并针对性地提出改进建议，形成内控现状风险评估报告和相应的管理建议书；
（2）根据党办、国办《关于进一步加强财会监督工作的意见》和财政部内部控制规范等相关要求，结合省、市、区最新相关制度规定，对我局现有的制度体系进行补充优化，梳理关键业务流程指引，绘制关键业务流程图，形成适合我局实际情况的内部控制制度汇编和内控管理手册；
（3）根据标准化的内部控制制度和手册，对相关人员开展系统性培训，帮助员工尽快适应。
3.人员要求：配备具有注册会计师、注册内部审计师和注册风险管理确认师中至少1个证书且具备5年或以上咨询服务工作经验的负责人1名，具有注册会计师或注册内部审计师证书之一且具备2年或以上咨询服务工作经验的项目经理1名，其他项目成员至少1名。项目经理及其他项目成员（项目负责人除外）需到我局驻点办公不少于1个月。
4.服务成果：出具内控现状风险评估报告及管理建议书、内部控制制度汇编和内控管理手册（含关键业务流程图）、至少开展1次系统性培训。
（三）项目商务要求：
1.服务期限：自项目合同签订之日起至内部控制制度汇编及内控管理手册正式印发之日。
2.付款方式：与中选单位签订合同一个月内即支付预付款30%；出具内控现状风险评估报告及管理建议书，提供内部控制制度汇编和内控管理手册初稿，支付服务进度款30%；整体项目验收通过后支付剩余40%。具体支付流程按财政部门相关规定执行。支付款项前，供应商应向采购人提供与支付金额相符的有效发票，且收款方、出具发票方、合同乙方均必须与供应商名称一致。
3.质量考核验收标准及违约金：提供服务方未按照约定履行合同义务的，提供项目成果经甲方三次验收仍不通过的，甲方有权解除合同，并要求服务方退还甲方已支付的全部款项并按合同总金额的20%支付违约金。
三、供应商资格要求：
1.中华人民共和国境内注册的独立法人或会计师事务所（具有财政部门核发的《会计师事务所执业证书》）。
2.本项目不接受联合体投标。
3.参与本项目投标前三年内，在经营活动中没有重大违法记录。
4.参与本项目政府采购活动时不存在被有关部门禁止参与政府采购活动且在有效期内的情况。
5.具备《中华人民共和国政府采购法》第二十二条第一款的条件。
6.未被列入失信被执行人、重大税收违法案件当事人名单、政府采购严重违法失信行为记录名单；
7.至少已完成3个内控风险评估及内控体系建设同类政府项目。
注：“信用中国”、“中国政府采购网”以及“深圳市政府采购监管网”为供应商信用信息的查询渠道。
8.受托方对在提供咨询过程中知悉的委托方商业秘密、工作秘密等负有保密责任。除法律另有规定外，未经委托方同意，受托方不得将委托方提供的资料对外泄露。
四、采购项目需要落实的政府采购政策：
按《政府采购促进中小企业发展管理办法》（财库〔2020〕46号）、《财政部 司法部关于政府采购支持监狱企业发展有关问题的通知》（财库〔2014〕68号）和《三部门联合发布关于促进残疾人就业政府采购政策的通知》（财库〔2017〕141号）的有关规定执行。
五、重要提示：
1.报价单内容按照统一模板填写（详看附件）
2.本次供应商报价除提供项目预算内的报价外，需同步提供供应商营业执照复印件或《会计师事务所执业证书》复印件、信用中国查询记录、单位过往业绩证明（需提供有效合同）、《内控风险评估及内部控制体系健全工作方案》、服务团队资格证书复印件及过往相关项目经验证明等材料，本次报价及相关材料将作为确定最终供应商的依据，本次采购活动最终由采购人负责解释。
3.本公告期限:符合资格的供应商应当在2024年7月24日上午9:00至2024年7月30日下午6:00期间将报价单及相关材料发送至以下邮箱：
深汕特别合作区住房建设和水务局：zjsw@szss.gov.cn
（5个工作日,公布当天不算）
4.采购人及区发改财政局有权对中标供应商就本项目资格条款要求提供的相关证明资料（原件）进行审查。供应商提供虚假资料被查实的，则可能面临被取消本项目报价资格、列入不良行为记录名单、三年内禁止参与本区政府采购活动的风险。
5.本供应商征集公告及本项目招标文件所涉及的时间一律为北京时间。各单位有义务在询价期间浏览深圳市深汕交易有限公司官网https://www.sszbdl.com/，在深圳市深汕交易有限公司官网上公布的与本项目有关的信息视为已送达各报价人。
六、联系方式
单位名称：深汕特别合作区住房建设和水务局
详细地址：广东省汕尾市海丰县鹅埠镇深汕特别合作区管委会仁和楼2栋3楼
项目联系人：高工
联系方式：13928517751
